Multa de casi USD 5 millones para cuatro grandes instituciones, entre ellas Interactive Brokers
4 750 000 $ sanción financiera total impuesta a cuatro grandes empresas de inversión que operan en las bolsas NASDAQ, NYSE y Bats. Este es el resultado de las actividades de FINRA (Autoridad Reguladora de la Industria Financiera), una organización estadounidense autorreguladora en los EE. UU.
La razón es la falta de seguridad adecuada.
La investigación realizada por FINRA en cooperación con las bolsas antes mencionadas mostró que cuatro empresas, a saber, Deutsche Bank, Citigroup, JP Morgan e Interactive Brokers, supuestamente violaron las disposiciones de la Ley de Bolsas de Valores. Se trata de normas para controlar el riesgo financiero. ¿Pero de qué se trata esto exactamente?
Las instituciones antes mencionadas brindaron acceso al mercado a un gran grupo de clientes, sin cumplir con reglas de control claramente definidas destinadas a proteger contra la introducción en el mercado de órdenes incorrectas o duplicadas. Pero ese no es el final. Las acusaciones también incluyen la falta de prevención adecuada de la ejecución de órdenes que excedan los límites de capital y crédito, así como la falta de seguimiento de las actividades de los clientes que podrían manipular el mercado.
Fueron sancionados:
- Deutsche Bank por la cantidad de 2,5 millones de dólares,
- Citigroup por 1 millón de dólares,
- JP Morgan por un importe de 800 PLN. $,
- Interactive Brokers por un importe de 450 PLN. $.
Todas las empresas aceptaron pagar las multas, pero ninguna admitió oficialmente los cargos.
Extracto de la declaración de FINRA:
"Es importante que las empresas cuenten con procedimientos adecuados de acceso al mercado para monitorear adecuadamente los errores y los riesgos potenciales que pueden ser perjudiciales para la integridad del mercado de valores nacional".
El monto de las sanciones estaba determinado por factores como el número de transacciones erróneas y posibles manipulaciones y su impacto (real y teórico) en los precios de los instrumentos seleccionados.